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建龙微纳:首次公开发行部分限售股上市流通的公告

证券代码:688357           证券简称:建龙微纳        公告编号:2021-066




           洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
       首次公开发行部分限售股上市流通的公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


重要内容提示:

   本次上市流通的限售股份数量为 6,480,000 股,占洛阳建龙微纳新材料股份
   有限公司(以下简称“公司”或“建龙微纳”)目前总股本数的比例为 11.2072%;
   本次上市流通日期为 2021 年 12 月 27 日。



一、 本次上市流通的限售股类型

    2019 年 10 月 28 日,中国证券监督管理委员会发布证监许可〔2019〕2017
号文,同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。
    公司首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)14,460,000 股,并于 2019
年 12 月 4 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行后总股本为
57,820,000 股,其中无限售流通股为 13,141,305 股,限售流通股为 44,678,695
股。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,限售期为自增资的工商
变更登记手续完成之日(2018 年 12 月 26 日)起 36 个月,共涉及限售股股东数
量为 37 名,对应股票数量为 6,480,000 股,占公司总股本的 11.2072%。本次解
除限售并申请上市流通股份数量为 6,480,000 股,将于 2021 年 12 月 27 日上市
流通。

二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    本次上市流通的限售股形成至今,公司未发生因利润分配、公积金转增导致
股本数量变化。

三、 本次上市流通的限售股的有关承诺

    根据《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》及《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开发行股票科创板上
市公告书》,本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺
如下:

    (一)股份锁定承诺

    上海沃燕创业投资合伙企业(有限合伙)、福州金源紫荆创业投资合伙企业
(有限合伙)、宁波梅山保税港区来仪投资管理合伙企业(有限合伙)、苏州沃
洁股权投资合伙企业(有限合伙)、福州紫荆嘉义二期投资合伙企业(有限合伙)、
麦志玲、朱晨昊、方真辉、郭爱好、张世杰、张华、段会珍、尤莉、李朝峰、刘
巧香、宁红波、郭瑞宝、张震穹、张玺、于鲁杰、寇丹丹、阎军霞、关安民、辛
鹏飞、李兴波、牛全赤、韩红旗、张岩、白璞、朱晓峰、孔志峰、沈金峰、刘建
华、鲍志方、李景林、周檬檬、郭岩峰承诺如下:

    自发行人于 2018 年 12 月 26 日完成本次增资有关工商变更登记之日起 36 个
月内,不转让或者委托他人管理本企业/本人所持有的发行人首次公开发行前的
该部分股份,也不由发行人回购该部分股份。

    (二)持股 5%以上主要股东关于持股意向及减持意向的承诺

    上海沃燕创业投资合伙企业(有限合伙)承诺如下:

    1、    本企业及其一致行动人采取集中竞价交易方式减持股份的,在任意
连续 90 个自然日内,累计减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%。

    2、    本企业及其一致行动人采取大宗交易方式减持股份的,在任意连续
90 个自然日内,累计减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。

    3、    本企业采取协议转让方式减持股份的,单个受让方的受让比例不得
低于公司股份总数的 5%,转让价格下限比照大宗交易的规定执行,法律、行政法
规、部门规章、规范性文件及证券交易所业务规则等另有规定的除外。

    4、   具有下列情形之一的,本企业及其一致行动人不得减持股份:

    (1) 公司或本企业及其一致行动人因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国
证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决
作出之后未满 6 个月的;

    (2) 本企业及其一致行动人因违反证券交易所业务规则,被证券交易所
公开谴责未满 3 个月的;

    (3) 法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规
定的其他情形。

    5、   本企业及其一致行动人通过证券交易所集中竞价交易减持股份的,
应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所备案并予以公告。每次披露的减
持时间区间不得超过 6 个月。

    6、   在减持时间区间内,本企业及其一致行动人在减持数量过半或减持
时间过半时,应当披露减持进展情况。本企业及一致行动人减持达到公司股份总
数 1%的,还应当在该事实发生之日起 2 个交易日内就该事项作出公告。

    7、   本企业及其一致行动人应当在股份减持计划实施完毕后的 2 个交易
日内予以公告。若本企业及其一致行动人在预先披露的股份减持时间区间内,未
实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的,应当在股份减持时间区间届满后
的 2 个交易日内予以公告。

    (三)持股 5%以上股东的一致行动人关于持股意向及减持意向的承诺

    苏州沃洁股权投资合伙企业(有限合伙)承诺如下:

    1、   本企业及其一致行动人采取集中竞价交易方式减持股份的,在任意
连续 90 个自然日内,累计减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%。

    2、   本企业及其一致行动人采取大宗交易方式减持股份的,在任意连续
90 个自然日内,累计减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。

    3、   具有下列情形之一的,本企业及其一致行动人不得减持股份:
     (1) 公司或本企业及其一致行动人因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国
证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决
作出之后未满 6 个月的;

     (2) 本企业及其一致行动人因违反证券交易所业务规则,被证券交易所
公开谴责未满 3 个月的;

     (3) 法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规
定的其他情形。

     4、   本企业及其一致行动人通过证券交易所集中竞价交易减持股份的,
应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所备案并予以公告。每次披露的减
持时间区间不得超过 6 个月。

     5、   在减持时间区间内,本企业及其一致行动人在减持数量过半或减持
时间过半时,应当披露减持进展情况。本企业及一致行动人减持达到公司股份总
数 1%的,还应当在该事实发生之日起 2 个交易日内就该事项作出公告。

     6、   本企业及其一致行动人应当在股份减持计划实施完毕后的 2 个交易
日内予以公告。若本企业及其一致行动人在预先披露的股份减持时间区间内,未
实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的,应当在股份减持时间区间届满后
的 2 个交易日内予以公告。

     (四)担任发行人董事、高级管理人员的股东关于持股意向及减持意向的承


     李朝峰承诺如下:

     本人在担任公司董事、监事或高级管理人员期间,每年转让所持有的公司股
份不超过所持有公司股份总数的 25%;离职后半年内,不转让所持有的公司股份;
同时遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则有关
董事、监事或高级管理人员股份转让的其他规定。

     若本次发行前所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发
行价;公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价(若在减持前公司发生除权、除息情况,减持价格将进行相应调整),或者
公司股票上市后 6 个月期末收盘价低于发行价(若在减持前公司发生除权、除息
情况,减持价格将进行相应调整),本人持有公司股票的锁定期限自动延长至少
6 个月。在延长的锁定期内,不转让或委托他人管理本人所直接或间接持有的公
司首次公开发行前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

    本人的股票锁定与减持承诺不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行。

    (五)担任发行人核心技术人员的股东关于持股意向及减持意向的承诺

    白璞、张岩承诺如下:

    自所持有首发前股份限售期满之日起 4 年内,每年转让的首发前股份不得超
过上市时所持公司首发前股份总数的 25%,减持比例可以累积使用。离职后半年
内,不转让所持有的公司股份。

    若本次发行前所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发
行价;公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价(若在减持前公司发生除权、除息情况,减持价格将进行相应调整),或者
公司股票上市后 6 个月期末收盘价低于发行价(若在减持前公司发生除权、除息
情况,减持价格将进行相应调整),本人持有公司股票的锁定期限自动延长至少
6 个月。在延长的锁定期内,不转让或委托他人管理本人所直接或间接持有的公
司首次公开发行前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

    本人的股票锁定与减持承诺不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行。

    除上述承诺外,本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺,不存在相
关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、 中介机构核查意见

    经核查,保荐机构认为:截至本核查意见出具之日,建龙微纳限售股持有人
严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股上市流通符合
《科创板上市公司持续监管办法(试行)》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》等相关法律法规和规
范性文件的要求;本次限售股解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、
行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机构对建龙微纳本次限售股上
市流通无异议。

五、 本次上市流通的限售股情况

      (一)本次上市流通的限售股总数为:6,480,000 股。
      (二)本次上市流通日期为 2021 年 12 月 27 日
      (三)限售股上市流通明细清单:

                                         持有限售股                    剩余限售
 序                       持有限售股数                本次上市流通数
          投资者名称                     占公司总股                    股数量
 号                         量(股)                    量(股)
                                           本比例                      (股)
       上海沃燕创业投资
1      合伙企业(有限合    2,250,000      3.8914%      2,250,000        0
       伙)
       福州金源紫荆创业
2      投资合伙企业(有    1,140,000      1.9716%      1,140,000        0
       限合伙)
       宁波梅山保税港区
3      来仪投资管理合伙   1,000,000      1.7295%      1,000,000        0
       企业(有限合伙)
       苏州沃洁股权投资
4      合伙企业(有限合    750,000        1.2971%      750,000          0
       伙)
       福州紫荆嘉义二期
5      投资合伙企业(有    360,000        0.6226%      360,000          0
       限合伙)
6      麦志玲             250,000        0.4324%      250,000          0
7      朱晨昊             110,000        0.1902%      110,000          0
8      方真辉             100,000        0.1730%      100,000          0
9      郭爱好             80,000         0.1384%      80,000           0
10     张世杰             70,000         0.1211%      70,000           0
11     张华               50,000         0.0865%      50,000           0
12     尤莉               45,000         0.0778%      45,000           0
13     李朝峰             25,000         0.0432%      25,000           0
14     刘巧香             25,000         0.0432%      25,000           0
15     段会珍             20,000         0.0346%      20,000           0
16     宁红波             20,000         0.0346%      20,000           0
17     寇丹丹             15,000         0.0259%      15,000           0
18     张玺               15,000         0.0259%      15,000           0
19     郭瑞宝             15,000         0.0259%      15,000           0
20     于鲁杰             15,000         0.0259%      15,000           0
21     张震穹          15,000        0.0259%       15,000            0
22     韩红旗          10,000        0.0173%       10,000            0
23     阎军霞          10,000        0.0173%       10,000            0
24     辛鹏飞          10,000        0.0173%       10,000            0
25     牛全赤          10,000        0.0173%       10,000            0
26     关安民          10,000        0.0173%       10,000            0
27     李兴波          10,000        0.0173%       10,000            0
28     孔志峰          5,000         0.0086%       5,000             0
29     郭岩峰          5,000         0.0086%       5,000             0
30     刘建华          5,000         0.0086%       5,000             0
31     沈金峰          5,000         0.0086%       5,000             0
32     李景林          5,000         0.0086%       5,000             0
33     鲍志方          5,000         0.0086%       5,000             0
34     周檬檬          5,000         0.0086%       5,000             0
35     白璞            5,000         0.0086%       5,000             0
36     张岩            5,000         0.0086%       5,000             0
37     朱晓峰          5,000         0.0086%       5,000             0
合计                   6,480,000     11.2072%      6,480,000         0


     限售股上市流通情况表:

     序号            限售股类型                 本次上市流通数量(股)

       1             首发限售股                       6,480,000

     合计                /                            6,480,000




六、 上网公告附件

     1、中天国富证券有限公司关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开
发行部分限售股上市流通的核查意见。


     特此公告。



                                   洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
                                                            2021 年 12 月 20 日

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