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环球印务:关于修订《内幕信息知情人管理制度》的公告

 证券代码:002799              证券简称:环球印务               公告编号:2020-039




                        西安环球印务股份有限公司
          关于修订《内幕信息知情人管理制度》的公告


       本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。



       西安环球印务股份有限公司(以下简称“公司”、“环球印务”)于 2020
 年 5 月 29 日召开第四届董事会第二十三次会议,会议审议通过《关于修订<内幕
 信息知情人管理制度>的议案》。

       根据《中华人民共和国证券法》(2019 年修订)、《深圳证券交易所股票上市
 规则(2019 年修订)》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》、
 《上市公司章程指引(2019 年修订)》等相关法律法规、规范性文件及《公司章
 程》,结合公司实际情况,公司决定对公司现有的《内幕信息知情人管理制度》
 予以修订,修订方案如下:


序号    原内幕信息知情人管理制度条款 修订后内幕信息知情人管理制度条款


           第一条 为进一步规范公司内幕信        第一条 为进一步规范公司内幕信息管
       息管理,加强内幕信息保密工作,维护 理,加强内幕信息保密工作,维护公司信息披
       公司信息披露的公开、公平、公正原则,
                                            露的公开、公平、公正原则,保护广大投资者
       保护广大投资者的合法权益,根据《中
       华人民共和国公司法》、《中华人民共和 的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、
       国证券法》、《上市公司信息披露管理办 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息
       法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市
 1     (以下简称“《上市规则》”)、《深圳证券 规则》(以下简称“《上市规则》”)、《深
       交易所中小企业板上市公司规范运作指
                                                圳证券交易所上市公司规范运作指引》(以下
       引》(以下简称“《运作指引》”)、《关于
       上市公司建立内幕信息知情人登记管理 简称“《运作指引》”)、《关于上市公司建
       制度的规定》等有关法律、法规、业务 立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有
       规则及《公司章程》、《信息披露管理制 关法律、法规、业务规则及《公司章程》、《信
       度》的有关规定,结合公司实际情况,
                                                息披露管理制度》的有关规定,结合公司实际
       特制定本制度。
                                         情况,特制定本制度。




        第七条 本制度所称内幕信息是指    第七条 本制度所称内幕信息是指涉及公司经
    涉及公司经营、财务或者对公司股票及
                                         营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价
    其衍生品种交易价格有重大影响的尚未
    公开的信息。尚未公开是指尚未在中国   格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是
    证监会及公司指定的上市公司信息披露
    媒体或网站上正式公开的信息,包括但   指尚未在中国证监会及公司指定的上市公司
    不限于:
                                         信息披露媒体或网站上正式公开的信息。其中
        (一) 公司的经营方针和经营范
                                      包括但不限于:
    围的重大变化;

        (二) 公司重大投资行为和重大       (一) 公司的经营方针和经营范围的
    的购置或出售财产的决定;          重大变化;
        (三) 公司订立重要合同,可能
                                             (二) 公司重大投资行为,公司在一年
    对公司的资产、负债、权益和经营成果
    产生重要影响;                     内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分
        (四) 公司发生重大债务和未能 之三十;
    清偿到期重大债务的违约情况,或者发
    生大额赔偿责任;                        (三) 公司订立重要合同、提供重大担

        (五)   公司发生重大亏损或者重 保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负
2   大损失;
                                         债、权益和经营成果产生重要影响;
        (六) 公司生产经营的外部条件
    发生的重大变化;                          (四) 公司发生重大债务和未能清偿

        (七) 公司的董事、1/3 以上的 到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔偿
    监事或者经理发生变动;董事长或经理
                                       责任;
    无法履行职责;

        (八) 持有公司 5%以上股份的         (五) 公司发生重大亏损或者重大损
    股东或者实际控制人,其持有股份或者 失;
    控制公司的情况发生较大变化;
                                             (六) 公司生产经营的外部条件发生
        (九) 公司减资、合并、分立、
    解散及申请破产的决定;或者依法进入 的重大变化;
    破产程序、被责令关闭;
                                             (七) 公司的董事、1/3 以上的监事
        (十) 涉及公司的重大诉讼、仲
    裁,股东大会、董事会决议被依法撤销 或者经理发生变动;董事长或经理无法履行职
    或者宣告无效;
                                       责;
        (十一)    公司涉嫌违法违规被
    有权机关调查,或者受到刑事处罚、重       (八) 持有公司 5% 以上股份的股东
    大行政处罚;公司董事、监事、高级管
                                       或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的
    理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或
者采取强制措施;                        情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控
    (十二)    董事会就发行新股或
                                   制的其他企业从事与公司相同或者相似业务
者其他再融资方案、股权激励方案形成
相关决议;                         的情况发生较大变化;
    (十三)    法院裁决禁止控股股      (九) 公司减资、合并、分立、解散及
东转让其所持股份;任一股东所持公司
5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、申请破产的决定;或者依法进入破产程序、被
托管、设定信托或者被依法限制表决权;
                                        责令关闭;
    (十四)    公司主要资产被查
                                               (十) 涉及公司的重大诉讼、仲裁,股
封、扣押、冻结或者被抵押、质押;

    (十五)       公司主要或者全部业 东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无
务陷入停顿;                            效;
       (十六)    公司对外提供重大担
                                               (十一) 公司涉嫌违法 违规被有权机
保;

    (十七)    获得大额政府补贴等 关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;
可能对公司资产、负债、权益或者经营 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、
成果产生重大影响的额外收益;
                                   高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查
    (十八)    变更会计政策、会计
估计;                             或者采取强制措施;
    (十九)    因前期已披露的信息         (十二) 董事会就发行 新股或者其他
存在差错、未按规定披露或者虚假记载,
被有关机关责令改正或者经董事会决定 再融资方案、股权激励方案形成相关决议;
进行更正;
                                           (十三) 法院裁决禁止 控股股东转让
    (二十)    公司利润分配方案或
者增资的计划;                       其所持股份;任一股东所持公司 5%以上股份

       (二十一) 公 司 收 购 的 有 关 方 被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或
案;
                                   者被依法限制表决权;
    (二十二) 公司营业用主要资产
                                         (十四) 公司主要资产被查封、扣押、
的抵押、出售或者报废一次超过该资产
的 30%;                           冻结或者被抵押、质押;
    (二十三) 公 司 尚 未 公 开 的 并
                                             (十五) 公司主要或者 全部业务陷入
购、重组、定向增发、重大合同签署等
活动;                                 停顿;

    (二十四) 公司依法披露前的定              (十六) 获得大额政府 补贴等可能对
期报告和业绩快报;
                                  公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大
    (二十五) 中国证监会、深圳证
券交易所规定的其他事项。          影响的额外收益;

                                               (十七) 变更会计政策、会计估计;

                                               (十八) 因前期已披露 的信息存在差
                                          错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关

                                          责令改正或者经董事会决定进行更正;

                                               (十九) 公司利润分配 方案或者增资

                                          的计划;

                                               (二十) 公司收购的有关方案;

                                               (二十一) 公司营业用主要资产的抵

                                          押、质押、出售、转让或者报废一次超过该资

                                          产的 30%;

                                               (二十二) 公司尚未公开的并购、重

                                          组、定向增发、重大合同签署等活动;

                                               (二十三) 公司依法披露前的定期报

                                          告和业绩快报;

                                               (二十四) 公司股权结构或者生产经

                                          营状况发生重大变化;

                                               (二十五) 公司债券信用评级发生变

                                          化(如涉及);

                                               (二十六) 公司新增借款或者对外提

                                          供担保超过上年末净资产的百分之二十;

                                               (二十七) 公司放弃债权或者财产超

                                          过上年末净资产的百分之十;

                                               (二十八) 公司发生超过上年末净资

                                          产百分之十的重大损失;

                                               (二十九) 中国证监会、深圳证券交易

                                          所规定的其他事项。




        第九条 本制度所指内幕信息知情 第九条 本制度所指内幕信息知情人的范围
    人的范围包括但不限于:            包括但不限于:
3       (一)   公司董事、监事及高级管
                                              (一) 公司及其董事、监事及高级管理
    理人员;

       (二)    持有公司 5%以上股份的 人员;
股东及其董事、监事、高级管理人员,     (二) 公司控股或者实际控制的企业及
公司的实际控制人及其董事、监事、高
级管理人员;                       其董事、监事、高级管理人员;

    (三) 公司的全资、控股子公司         (三) 公司内部参与重大事项筹划、论
及其董事、监事、高级管理人员;
                                      证、决策等环节的人员;
    (四) 因履行工作职责可以获取
公司有关内幕信息的单位及个人;            (四) 由于所任公司职务而知悉内幕信

    (五) 证券监督管理机构工作人 息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务
员以及由于法定职责对证券的发行、交
                                   工作人员等;
易进行管理的其他人员;

    (六) 为公司重大事件制作、出        (五) 持有公司 5%以上股份的股东及
具证券发行保荐书、审计报告、资产评
                                     其董事、监事、高级管理人员,公司控股股东、
估报告、法律意见书、财务顾问报告、
资信评级报告等文件的各证券服务机构 第一大股东、的实际控制人及其董事、监事、
的关联人,以及参与重大事件的咨询、
制定、论证等各环节的相关单位关联人; 高级管理人员;

    (七) 前述(一)到(六)项所         (六) 公司收购人或重大资产交易方和
涉自然人的父母、配偶和子女;
                                      其关联方及其董事、监事、高级管理人员;
    (八) 法律、法规和中国证监会、
                                          (七) 相关事项的提案股东及其董事、
深圳证券交易所规定的其他人员。
                                      监事、高级管理人员(如有);

                                          (八) 因职务、履行工作职责可以获取

                                      公司有关内幕信息的单位及个人;

                                          (九) 证券监督管理机构工作人员以及

                                      由于法定职责对证券的发行、交易或者对公司

                                      及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内

                                      幕信息的有关部门、监管机构的工作人员;

                                          (十) 为公司重大事件制作、出具证券

                                      发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律

                                      意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件

                                      的各证券服务机构的关联人,以及参与重大事

                                      件的筹划、论证、决策、审批等各环节的相关

                                      单位关联人;

                                          (十一) 依法从公司获取有关内幕信息

                                      的其他外部单位人员;
                                           (十二) 前述(一)到(十一)项相关人

                                       员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉

                                       公司有关内幕信息的其他人员;

                                           (十三) 法律、法规和中国证监会、深圳

                                       证券交易所规定的其他人员。

                                       附件一:西安环球印务股份有限公司内幕信息
    附件一:西安环球印务股份有限公司内
4
    幕信息知情人登记表                 知情人登记表(修订)


5                                      附件二:重大事项进程备忘录(新增)


                                       附件三:内幕信息知情人档案的承诺(新增)
6




    除修改以上条款外,其他内容不变。

    特此公告。




                                           西安环球印务股份有限公司董事会

                                                二零二零年五月二十九日

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