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上海浦东发展银行股份有限公司关于《公司章程》修订的公告

A 股代码:600000                A 股简称:浦发银行                   编号:临 2015-012
优先股代码:360003              优先股简称:浦发优 1



                  上海浦东发展银行股份有限公司
                      关于《公司章程》修订的公告


      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



      上海浦东发展银行股份有限公司第五届董事会第三十四次会议于 2015 年 3
月 17 日在上海召开,会议应到董事 16 名,出席会议董事及授权出席董事 16 名,
经与会董事审议,一致通过了关于修订《公司章程》的议案,并同意将该议案提
交公司日后召开的 2014 年年度股东大会审议。
      本次《公司章程》修订的内容如下:


     修改事由                    旧原文                              拟修改
公司简称          “本行”                            “本公司”
监管机构简称      “监管部门”                        “监管机构”
关联交易标准      “资本净额”                        “最近经审计的净资产值”
第一章      总   则
                       第二条    本行系依照《股份有      第二条    本公司系依照《股份
营业执照注册      限公司规范意见》、《上海市股份      有限公司规范意见》、《上海市股
号                有限公司暂行规定》和其他有关规      份有限公司暂行规定》和其他有关
                  定于一九九二年十月十九日成立的      规定于一九九二年十月十九日成立
                  股份公司。                          的股份公司。
                       本行经中国人民银行银复            本公司经中国人民银行银复
                  (1992)601 号文批准,以定向募      (1992)601 号文批准,以定向募
                  集方式设立;在上海市工商行政管      集方式设立;在上海市工商行政管
                  理局注册登记,取得营业执照,营      理局注册登记,取得营业执照,营
                  业执照注册号:3100001001236。       业执照注册号:310000000013047。
                       本行已按照有关规定,对照《公      本公司已按照有关规定,对照
                  司法》进行了规范并依法履行了重      《公司法》进行了规范并依法履行
                  新登记。                            了重新登记
  修改事由                           旧原文                               拟修改
优先股发行:           第三条      本行于一九九九年九        第三条       本公司于一九九九年
                   月二十日经中国证券监督管理委员         九月二十日经中国证券监督管理委
                   会(以下简称“证监会”)批准,首       员会(以下简称“证监会”)批准,
                   次向社会公众发行人民币普通股四         首次向社会公众发行人民币普通股
                   亿股,并于一九九九年十一月十日         肆亿股,并于一九九九年十一月十
                   在上海证券交易所上市。                 日在上海证券交易所上市。
                                                             本公司于二〇一四年十一月二
                                                          十八日经证监会核准,首次非公开
                                                          发行优先股壹亿伍仟万股,于二〇
                                                          一四年十二月十八日在上海证券交
                                                          易所上市 。
优先股发行                第九条     本行股份包括普通股          第九条   本公司股份包括普通
                   和优先股。                             股和优先股。
                       本行普通股股份总数为壹佰捌             本公司普通股股份总数为壹佰
                   拾陆亿伍仟叁佰肆拾柒万壹仟肆佰         捌拾陆亿伍仟叁佰肆拾柒万壹仟肆
                   壹拾伍股,每股面值为人民币壹元。 佰壹拾伍股,每股面值为人民币壹
                   本行优先股股份总数为【        】股,   元。
                   每股面值为人民币壹佰元。                   本公司优先股股份总数为叁亿
                       本行股东以其所持股份为限对         股,每股面值为人民币壹佰元。
                   本行承担责任,本行以全部资产对            本公司股东以其所持股份为限
                   本行的债务承担责任。                   对本公司承担责任,本公司以全部
                                                          资产对本公司的债务承担责任。
高管任职审核           第十一条       本章程所称其他高       第十一条       本章程所称其他高
                   级管理人员是指本行的副行长、董         级管理人员是指本公司的副行长、
                   事会秘书、财务总监。                   董事会秘书、财务总监及监管机构
                       本行的董事、监事会主席、行         认定的其他人员。
                   长、副行长、董事会秘书等其他需            本公司的董事长、副董事长、
                   由国务院银行业监督管理机构等监         独立董事、其他董事会成员以及行
                   管部门审核任职资格的人员应具备         长、副行长、董事会秘书等其他需
                   监管部门规定的任职资格并经其审         由国务院银行业监督管理机构审核
                   核。                                   任职资格的人员须经任职资格许
                                                          可。
第三章       股   份
                          第十七条     本行股份的发行,          第十七条    本公司股份的发
股份发行           实行公开、公平、公正的原则。每         行,实行公开、公平、公正的原则。
                   一普通股股份享有同等权利。每一         每一普通股股份享有同等权利。每
                   优先股股份根据法律、行政法规、         一优先股股份根据法律、行政法规、
                   部门规章或本章程规定及具体发行         部门规章或本章程规定及具体发行
                   条款约定享有相应权利。                 条款约定享有相应权利。
                                                              同次发行的同种类股票,每股
  修改事由                  旧原文                              拟修改
                                                 的发行条件和价格应当相同;任何
                                                 单位或者个人所认购的股份,每股
                                                 应当支付相同价额。
优先股发行       第十九条     本行发行优先股的       第十九条    本公司已发行的优
             数量应符合法律法规的规定。          先股不得超过普通股股份总数的百
                                                 分之五十,且筹资金额不得超过发
                                                 行前净资产的百分之五十,已回购、
                                                 转换的优先股不纳入计算。
优先股回购       第二十七条     本行在下列情况       第二十七条     本公司在下列情
             下,可以依照法律、行政法规、部      况下,可以依照法律、行政法规、
             门规章和本章程的规定,收购本行      部门规章和本章程的规定,收购本
             的股份:                            公司的股份:
                 (一)减少本行注册资本;            (一)减少本公司注册资本;
                                                     
                 (五)法律、行政法规规定所          (五)法律、行政法规规定所
             允许的其他情况。                    允许的其他情况。
                                                     除上述情形外,本公司不进行
                                                 买卖本公司股份的活动。
                                                     本公司行使优先股赎回权,应
                                                 遵守国务院银行业监督管理机构的
                                                 有关规定。
优先股回购       第二十九条     本行因本章程第       第二十九条     本公司因本章程
             二十七条第(一)项至第(三)项      第二十七条第(一)项至第(三)
             的原因收购本行股份的,应当经股      项的原因收购本公司股份的,应当
             东大会决议。本行依照第二十七条      经股东大会决议。本公司依照第二
             规定收购本行股份后,属于第(一) 十七条规定收购本公司股份后,属
             项情形的,应当自收购之日起十日      于第(一)项情形的,应当自收购
             内注销;属于第(二)项、第(四) 之日起十日内注销;属于第(二)
             项情形的,应当在六个月内转让或      项、第(四)项情形的,应当在六
             者注销。                            个月内转让或者注销。
                 本行依照第二十七条第(三)          本公司依照第二十七条第(三)
             项规定收购的本行股份,将不超过      项规定收购的本公司股份,将不超
             本行已发行股份总额的百分之五;      过本公司已发行股份总额的百分之
             用于收购的资金应当从本行的税后      五;用于收购的资金应当从本公司
             利润中支出;所收购的股份应当一      的税后利润中支出;所收购的股份
             年内转让给员工。                    应当一年内转让给员工。
                                                     本公司按本条规定赎回优先股
                                                 后,应当相应减记发行在外的优先
                                                 股股份总数。
     修改事由                      旧原文                                 拟修改
第四章      股东和股东大会
主要股东的义            第四十八条     本行资本充足率          第四十八条     本公司资本充足
务               低于法定标准时,股东应支持董事         率低于法定标准时,股东应支持董
                 会提出的提高资本充足率的措施。         事会提出的提高资本充足率的措
                                                        施。
                                                            主要股东应当以书面形式向本
                                                        公司作出资本补充的长期承诺,并
                                                        作为本公司资本规划的一部分。
股东股权质押            第五十条     同一股东在本行的          第五十条     同一股东在本公司
后的权利限制     借款余额不得超过本行资本净额的         的借款余额不得超过本公司资本净
                 百分之十。股东的关联企业的借款         额的百分之十。股东的关联企业的
                 在计算比率时应与该股东在本行的         借款在计算比率时应与该股东在本
                 借款合并计算。                         公司的借款合并计算。
                     本行不得为股东及其关联企业             本公司不得为股东及其关联企
                 的债务提供融资性担保,但股东以         业的债务提供融资性担保,但股东
                 银行存单或国债提供反担保的除           以银行存单或国债提供反担保的除
                 外。                                   外。
                        股东在本行的关联借款逾期               股东在本公司借款余额超过期
                 未还的期间内,其表决权应当受到         持有经审计的上一年度股权净值,
                 限制。                                 不得将本公司股票进行质押;股东
                                                        特别是主要股东在本公司的关联借
                                                        款逾期未还的期间内,其在股东大
                                                        会和派出董事在董事会上的表决权
                                                        应当受到限制。
股东股权质押         第五十二条 持有本行百分之              第五十二条 持有本公司百分之
                 一以上普通股股份的股东,将其持有 一以上普通股股份的股东,将其持有
                 的股份进行质押的,应当自该事实发 的股份进行质押的,应当自该事实发
                 生当日向本行作出书面报告。             生当日向本公司作出书面报告。完成
                                                        股权质押登记后,应配合本公司风险
                                                        管理和信息披露需要,及时向本公司
                                                        提供涉及质押股权的相关信息。质押
                                                        本公司股权数量达到或超过其持有本
                                                        公司股权的百分之五十时,其在本公
                                                        司股东大会和派出董事在董事会上的
                                                        表决权应受到限制。
                                                            拥有本公司董事、监事席位的股
                                                        东,或直接、间接、共同持有或控制
                                                        本公司百分之二以上有表决权股份的
                                                        股东出质本公司股份,事前须向本公
                                                        司董事会申请备案,说明出质的原因、
     修改事由                旧原文                              拟修改
                                                     股权数额、质押期限、质押权人等基
                                                     本情况。董事会认为对本公司股权稳
                                                     定、公司治理、风险与关联交易控制
                                                     等存在重大不利影响的,可以向本公
                                                     司股份集中托管的证券登记结算公司
                                                     提出异议。在董事会审议相关备案事
                                                     项时,由拟出质股东委派的董事应当
                                                     回避。
股东大会召集         第六十二条     连续九十日以上       第六十二条     单独或者合计持
权               单独或者合计持有本行百分之十以      有本公司百分之十以上股份的股东
                 上股份的股东有权向董事会请求召      有权向董事会请求召开临时股东大
                 开临时股东大会,并应当以书面形      会,并应当以书面形式向董事会提
                 式向董事会提出。董事会应当根据      出。董事会应当根据法律、行政法
                 法律、行政法规和本章程规定,在      规和本章程规定,在收到请求后十
                 收到请求后十日内提出同意或不同      日内提出同意或不同意召开临时股
                 意召开临时股东大会的书面反馈意      东大会的书面反馈意见。
                 见。
董事、监事提名       第九十六条     董事、监事提名       第九十六条     董事、监事提名
的方式和程序     的方式和程序为:                    的方式和程序为:
                     (一)在章程规定的人数范围          (一)在章程规定的人数范围
                 内,按照拟选任的人数,由董事会      内,按照拟选任的人数,由董事会
                 提名委员会提出下一届非职工代表      提名委员会提出下一届非职工代表
                 出任董事的建议名单,经董事会决      出任董事的建议名单,经董事会决
                 议通过后,由董事会以提案的方式      议通过后,由董事会以提案的方式
                 向股东大会提出非职工代表出任董      向股东大会提出非职工代表出任董
                 事候选人并提请股东大会表决;由      事候选人并提请股东大会表决;由
                 监事会提名委员会提出拟由非职工      监事会提名委员会提出拟由非职工
                 代表出任的下一届监事的建议名        代表出任的下一届监事的建议名
                 单,经监事会决议通过后,由监事      单,经监事会决议通过后,由监事
                 会以提案的方式向股东大会提出由      会以提案的方式向股东大会提出由
                 非职工代表出任的监事候选人并提      非职工代表出任的监事候选人并提
                 请股东大会表决。                    请股东大会表决。遇有临时增补董
                     (二)单独持有或者合并持有      事(监事),由董事会(监事会)
                 本行有表决权股份总数百分之一以      提名委员会或符合提名条件的股东
                 上的股东可以提出董事或监事候选      提出并提交董事会(监事会)审议,
                 人;同一股东不得向股东大会同时      股东大会予以选举或更换。
                 提名董事和监事的人选;同一股东          (二)单独持有或者合并持有
                 提名的董事(监事)人选已担任董      本公司有表决权股份总数百分之一
                 事(监事)职务,在其任职期届满      以上的股东可以提出董事或监事候
                 前,该股东不得再提名监事(董事) 选人;同一股东及其关联人不得向
  修改事由                         旧原文                                 拟修改
                    候选人。                               股东大会同时提名董事和监事的人
                        (三)单独持有或合并持有本         选;同一股东其关联人提名的董事
                    行有表决权股份总数百分之十以上         (监事)人选已担任董事(监事)
                    的股东提出董事候选人或由股东代         职务,在其任职期届满或更换前,
                    表出任的监事候选人名额可与其所         该股东其关联人不得再提名监事
                    持股份相匹配。                         (董事)候选人;已经提名董事的
                                                           股东不得再提名独立董事
                                                               (三)单独持有或合并持有本
                                                           公司有表决权股份总数百分之十以
                                                           上的股东提出董事候选人或由股东
                                                           代表出任的监事候选人名额可与其
                                                           所持股份相匹配,同一股东及其关
                                                           联人提名的董事原则上不得超过董
                                                           事会成员总数的三分之一。
                                                               
股东大会现场               第一百零四条     股东大会现场          第一百零四条     股东大会现场
会议表决            会议主持人应当宣布每一提案的表         结束时间不得早于网络或者其他方
                    决情况和结果,并根据表决结果宣         式,会议主持人应当宣布每一提案
                    布提案是否通过。                       的表决情况和结果,并根据表决结
                                                           果宣布提案是否通过。
                                                               
股东大会表决               第一百零五条     出席股东大会          第一百零五条     出席股东大会
                    的股东,应当对提交表决的提案发         的股东,应当对提交表决的提案发
                    表以下意见之一:同意、反对或弃         表以下意见之一:同意、反对或弃
                    权。                                   权。证券登记结算机构作为沪港通
                        未填、错填、字迹无法辨认的         股票的名义持有人,按照实际持有
                    表决票、未投的表决票均视为投票         人意思表示进行申报的除外。
                    人放弃表决权利,其所持股份数的             未填、错填、字迹无法辨认的
                    表决结果应计为“弃权”。               表决票、未投的表决票均视为投票
                                                           人放弃表决权利,其所持股份数的
                                                           表决结果应计为“弃权”。
新任董事、监事             第一百零九条     股东大会通            第一百零九条     股东大会通过
当选时间            过有关董事、监事选举提案的,新         有关董事、监事选举提案的,新任
                    任董事、监事就任时间为股东大会         董事、监事就任时间为股东大会宣
                    宣布当选时。                           布当选时,监管机构另有规定除外。
第五章     董事会
董事结构            第一百一十一条        本行董事为自然          第一百一十一条    本公司董事
                    人。                                   为自然人。包括执行董事和非执行
                                                           董事(含独立董事)、职工代表董
                                                           事。
  修改事由                   旧原文                                拟修改
                                                        执行董事是指在本公司担任除
                                                    董事职务以外的其他高级经营管理
                                                    职务的董事。
                                                        非执行董事是指不在本公司担
                                                    任经营管理职务的董事。
                                                        独立董事是指不在本公司担任
                                                    除董事以外的其他职务,并与本公
                                                    司及主要股东不存在可能影响其进
                                                    行独立、客观判断关系的董事。
                                                        职工代表董事是由本公司职工
                                                    代表大会选举产生或更换的董事。
董事任职条件          第一百一十二条 《公司法》、          第一百一十二条   《公司法》、
               《商业银行法》规定不得担任本行       《商业银行法》规定不得担任本公司
               董事的人员以及被监管部门确定为       董事的人员以及被监管部门确定为
               市场禁入者并且禁入尚未解除的人       市场禁入者并且禁入尚未解除的人
               员,不得担任本行的董事。             员,不得担任本公司的董事。
                   董事的任职资格须经国务院银           董事的任职资格须经国务院银
               行业监督管理机构或其派出机构审       行业监督管理机构或其派出机构审
               核。                                 核,应具备以下条件:
                   违反本条规定选举、委派董事           (一)具有完全民事行为能力;
               的,该选举、委派或者聘任无效。           (二)具有良好的守法合规记
               董事在任职期间出现本条情形的,       录及良好的品行、声誉;
               本行董事会可以提请股东大会解除           (三)五年以上的法律、经济、
               其职务。                             金融、财务或其他有利于履行董事
                                                    职责的工作经历;
                                                        (四)具有担任拟任职务所需
                                                    的相关知识、经验及能力;
                                                        (五)能够运用金融机构的财
                                                    务报表和统计报表判断金融机构的
                                                    经营管理和风险状况;
                                                        (六)个人及家庭财务稳健;
                                                        (七)具有担任拟任职务所需
                                                    的独立性;
                                                        (八)了解本公司的公司治理
                                                    结构、公司章程和董事会职责。
                                                        (九)履行对本公司的忠实与
                                                    勤勉义务。
                                                        (十)监管机构认定的其他条
                                                    件。
                                                        违反本条规定选举、委派董事
  修改事由                 旧原文                               拟修改
                                                 的,该选举、委派或者聘任无效。
                                                 董事在任职期间出现本条情形的,
                                                 本公司董事会可以提请股东大会解
                                                 除其职务。
不得担任董事                                            第一百一十三条 有下列情形
情形                                             之一的,视为不符合本章程第一百
                                                 一十二条第(二)项、第(三)项、
                                                 第(五)项规定的条件,不得担任
                                                 本公司董事:
                                                     (一)有故意或重大过失犯罪
                                                 记录的;
                                                     (二)有违反社会公德的不良
                                                 行为,造成恶劣影响的;
                                                     (三)对曾任职机构违法违规
                                                 经营活动或重大损失负有个人责任
                                                 或直接领导责任,情节严重的;
                                                     (四)担任或曾任被接管、撤
                                                 销、宣告破产或吊销营业执照的机
                                                 构的董事或高级管理人员的,但能
                                                 够证明本人对曾任职机构被接管、
                                                 撤销、宣告破产或吊销营业执照不
                                                 负有个人责任的除外;
                                                     (五)因违反职业道德、操守
                                                 或者工作严重失职,造成重大损失
                                                 或恶劣影响的;
                                                     (六)指使、参与所任职机构
                                                 不配合依法监管或案件查处的;
                                                     (七)被取消终身的董事和高
                                                 级管理人员任职资格,或受到监管
                                                 机构或其他金融管理部门处罚累计
                                                 达到两次以上的;
                                                     (八)不具备监管部门规定的
                                                 任职资格条件,采取不正当手段以
                                                 获得任职资格核准;
                                                     (九)监管部门认定的其他情
                                                 形。
董事构成          第一百一十四条    董事可以由       删除(安排在其他条文中表述)
               高级管理人员担任,也可以由职工
               代表担任董事(职工代表担任董事
               的名额不超过一人),但高级管理
  修改事由                    旧原文                               拟修改
               人员担任的董事以及由职工代表担
               任的董事,总计应不少于董事会成
               员总数的四分之一,但不应超过董
               事会成员总数的三分之一。
                   董事会中的职工代表由本行职
               工代表大会选举产生或更换,直接
               进入董事会。
董事履职要求       第一百一十九条 董事应以认            第一百一十九条 董事应以认真
               真负责的态度出席董事会,对所议事 负责的态度出席董事会,对所议事项
               项表达明确的意见。董事确实无法亲 应当独立、专业、客观地发表意见。
               自出席董事会的,可以书面形式委托        董事应当投入足够的时间履行职
               其他董事按委托人的意愿代为投票, 责,每年至少亲自出席三分之二以上
               委托人应独立承担法律责任。           的董事会会议;因故不能出席的,可
                   董事应当投入足够的时间履行       以书面形式委托同类别其他董事代为
               职责。董事应当每年亲自出席至少三 出席,受托董事应按照委托人的意愿
               分之二以上的董事会会议。             代为投票,委托人应独立承担法律责
                   董事连续两次未能亲自出席,       任。
               也不委托其他董事出席董事会会                董事连续两次未能亲自出席,
               议,视为不能履行职责,董事会应       也不委托其他董事出席董事会会
               当建议股东大会予以撤换。             议,视为不能履行职责,董事会应
                                                    当建议股东大会予以撤换。
                                                           独立董事每年在本公司工作的
                                                    时间不得少于十五个工作日;担任
                                                    审计委员会、风险管理与关联交易
                                                    控制委员会负责人的董事每年在本
                                                    公司的工作时间不得少于二十五个
                                                    工作日。
董事辞职           第一百二十条    董事可以在任            第一百二十条   董事可以在任
               期届满以前提出辞职,董事辞职应       期届满以前提出辞职,董事辞职应
               当向董事会提交书面辞职报告。董       当向董事会提交书面辞职报告。董
               事会将在二日内披露有关情况。         事会将在二日内披露有关情况。
                   如因董事的辞职导致本行董事              如因董事在任期内的辞职影响
               会低于法定最低人数时,在改选出       本公司正常经营或致本公司董事会
               的董事就任前,原董事仍应当依照       成员低于法定最低人数时,在改选
               法律、行政法规、部门规章和本章       出的董事就任前,原董事仍应当依
               程规定,履行董事职务。               照法律法规规定,履行董事职务。
                   除前款所列情形外,董事辞职              除前款所列情形外,董事辞职
               自辞职报告送达董事会时生效。         自辞职报告送达董事会时生效。
独立董事任职       第一百二十五条      本行独立董          第一百二十五条   本公司独立
资格           事人数应不少于监管部门规定的最       董事人数应不少于监管部门规定的
  修改事由                    旧原文                               拟修改
               低要求,且至少包括一名会计专业       最低要求,应当是法律、经济、金
               人士。                               融或财会方面的专家,且至少包括
                   独立董事应当符合下列条件:       一名财会专业人士。独立董事应当
                   (一)具有本科(含本科)以上     具备法律法规及监管部门规定的任
               学历或相关专业中级以上职称;         职资格条件。
                   (二)根据法律、行政法规及           被提名的独立董事候选人应当
               其他有关规定,具备担任商业银行       由董事会提名委员会进行资质审
               董事的资格;                         查,审查重点包括独立性、专业知
                   (三)不在本行担任除董事以       识、经验和能力等。
               外的其他职务,并与本行及其主要            独立董事的选聘应当主要遵循
               股东不存在可能妨碍其进行独立客       市场原则。
               观判断的关系;
                   (四)具备商业银行运作的基
               本知识,熟悉商业银行经营管理相
               关的法律法规;
                   (五)具有五年以上法律、经
               济、金融、财务、管理或者其他有
               利于履行独立董事职责所必需的工
               作经历;
                      (六)能够阅读、理解和分析
               商业银行的信贷统计报表和财务
               报表;
                   (七)监管部门规定的其他条
               件。
独立董事不得          第一百二十七条   下列人员不          第一百二十七条   本公司独立
存在的情形     得担任本行独立董事:                 董事不得存在下列情形:
                   (一)持有本行百分之一以上           (一)本人及其近亲属合并持
               股份的股东或在股东单位任职的人       有本公司百分之一以上股份或股
               员;                                 权;
                   (二)在本行或控股股东单位           (二)本人或其近亲属在持有
               任职的人员;                         本公司百分之一以上股份或股权的
                   (三)就任前三年内曾经在本       股东单位任职;
               行或控股股东单位任职的人员;             (三)本人或其近亲属在本公
                   (四)在本行借款逾期未归还       司或该本公司控股或者实际控制的
               的企业的任职人员;                   机构任职;
                   (五)在与本行存在法律、会           (四)本人或其近亲属在不能
               计、审计、管理咨询等业务联系或       按期偿还本公司贷款的机构任职;
               利益关系的机构任职的人员;               (五)本人或其近亲属任职的
                   (六)本行可控制或通过各种       机构与本公司之间存在因法律、会
               方式可施加重大影响的其他任何人       计、审计、管理咨询、担保合作等
  修改事由                    旧原文                               拟修改
               员;                                 方面的业务联系或债权债务等方面
                   (七)上述(一)至(六)人       的利益关系,以致于妨碍其履职独
               员的近亲属。近亲属是指夫妻、父       立性的情形;
               母、子女、祖父母、外祖父母、兄           (六)本人或其近亲属可能被
               弟姐妹;                             本公司大股东、高管层控制或施加
                   (八)因犯有贪污、贿赂、侵       重大影响,以致于妨碍其履职独立
               占财产、挪用财产罪或者破坏市场       性的其他情形;
               经济秩序罪,被判处刑罚,或者因           (七)监管机构规定的其他情
               犯罪被剥夺政治权利的;               形。
                   (九)担任因经营不善破产清
               算的公司、企业的董事或者厂长、
               经理,并对该公司、企业的破产负
               有个人责任的;
                   (十)担任因违法被吊销营业
               执照的公司、企业的法定代表人,
               并负有个人责任的;
                   (十一)个人所负数额较大的
               债务到期未清偿的;
                   (十二)因未能勤勉尽职被原
               任职单位罢免职务的;
                   (十三)曾经担任高风险金融
               机构主要负责人且不能证明其对金
               融机构撤销或资产损失不负有责任
               的。
                   (十四)监管部门认定的其他
               人员。
独立董事任职   第一百二十八条     国家机关工作人        第一百二十八条      国家机关工
               员不得兼任本行独立董事,且独立       作人员不得兼任本公司独立董事,
               董事不得在其他商                     且独立董事不得在超过两家商业银
               业银行兼职。                         行同时任职。
                   独立董事在本行任职时间应不          独立董事在本公司任职时间累
               超过有关监管部门的规定,如超过, 计不得超过六年。
               仍可继续当选董事,但不作为独立
               董事。
独立董事履职       第一百二十九条      独立董事每       第一百二十九条      独立董事可
               年为本行的工作时间不得少于十五       以委托其他独立董事出席董事会会
               个工作日。独立董事可以委托其他       议,但每年至少应当亲自出席董事
               独立董事出席董事会会议,但每年       会会议总数的三分之二;独立董事
               至少应当亲自出席董事会会议总数       连续三次未能亲自出席董事会会议
               的三分之二;独立董事连续三次未       的,董事会应当提请股东大会予以
  修改事由                    旧原文                               拟修改
               能亲自出席董事会会议的,董事会       撤换。
               应当提请股东大会予以撤换。
独立董事履职          第一百三十一条   独立董事应          第一百三十一条   独立董事应
               当对以下事项向董事会或股东大会       当对以下事项向董事会或股东大会
               发表独立意见:                        发表独立意见:
                  (一)提名、任免董事;               (一)提名、任免董事;
                  (二)聘任或解聘高级管理人           (二)聘任或解聘高级管理人
               员;                                 员;
                  (三)本行董事、高级管理人员         (三)本公司董事、高级管理人
               的薪酬;                             员的薪酬;
                  (四)本行与关联法人发生的交         (四)重大关联交易的合法性和
               易金额占本行最近一期经审计净资       公允性;
               产千分之五以上的关联交易;..                
独立董事辞职          第一百三十五条    独立董事           第一百三十五条   独立董事在
               在任期届满前可以提出辞职。董事       任期届满前可以提出辞职。
               会根据股东大会的授权做出是否                独立董事辞职应向董事会提交
               批准独立董事辞职的决定。在董事       书面辞职报告,对任何与其辞职有
               会批准独立董事辞职前,独立董事       关或其认为有必要引起本公司股东
               应当继续履行职责。                   和债权人注意的情况进行说明。
                      独立董事辞职应向董事会提          如独立董事辞职导致董事会中
               交书面辞职报告,并应当向最近一       独立董事所占的比例低于法定或章
               次召开的股东大会提交书面声明, 程规定最低人数时,该独立董事的
               对任何与其辞职有关或其认为有         辞职报告应当在新任独立董事填补
               必要引起本行股东和债权人注意         其缺额后生效。
               的情况进行说明。
                   独立董事辞职导致独立董事成
               员或董事会成员低于法定或章程规
               定最低人数的,在改选的独立董事
               就任前,独立董事仍应当按照法律、
               行政法规及本章程的规定,履行职
               务。董事会应当在两个月内召开股
               东大会改选独立董事,逾期不召开
               股东大会的,独立董事可不再履行
               职务。
董事会的结构          第一百四十一条    董事会由           第一百四十一条    董事会由
               十九名董事组成,设董事长一人,       十九名董事组成,设董事长一人,
               副董事长一至两人。董事会中由高       副董事长一至两人。
               级管理层成员、职工代表担任董事           董事会中执行董事、职工代表
               的比例应符合有关监管部门规定。       董事的比例不应超过董事会成员总
                                                    数的三分之一。
  修改事由                    旧原文                             拟修改
董事会职责            第一百四十二条   董事会行使       第一百四十二条     董事会行使
               下列职权:                           下列职权:
                   (一)负责召集股东大会,并           (一)负责召集股东大会,并
               向大会报告工作;                     向大会报告工作;
                   (二)执行股东大会的决议;           (二)执行股东大会的决议;
                   (三)确定本行的经营发展战           (三)制定本公司的经营发展
               略;                                 战略并监督战略实施;
                                                        
                   (十五)决定本行的风险管理           (十五)制定本公司的风险容
               和内部控制政策;                     忍度、风险管理和内部控制政策;
                   (十六)监督高级管理层的履           (十六)决定本公司不良信贷
               职情况,确保高级管理层有效履行       资产处置;
               管理职责;                               (十七)强化并表管理,负责
                   (十七)负责本行的信息披露, 本公司整体及子公司的全面风险管
               并对商业银行的会计和财务报告体       理的设计和实施;
               系的完整性、准确性承担最终责任;         (十八)监督高级管理层的履
                                                    职情况,确保高级管理层有效履行
                   (二十四)依股东大会授权审       管理职责;
               批独立董事辞职事项;                     (十九)负责本公司的信息披
                   (二十五)法律、法规或本章       露,并对本公司的会计和财务报告
               程规定,以及股东大会授予的其他       的真实性、准确性、完整性和及时
               职权。                               性承担最终责任;
                                                        
                                                        (二十六)制定资本规划,承
                                                    担资本管理最终责任;
                                                        (二十七)维护存款人和其他
                                                    利益相关者合法权益;
                                                        (二十八)建立本公司与股东
                                                    特别是主要股东之间利益冲突的识
                                                    别、审查和管理机制;
                                                        (二十九)法律、法规或本章
                                                    程规定,以及股东大会授予的其他
                                                    职权。
董事会履职            第一百四十三条   本行董事会       第一百四十三条     本公司董事
               应当就注册会计师对本行财务报告       会应当就注册会计师对本公司财务
               出具的有保留意见的审计报告向股       报告出具的非标准审计意见的审计
               东大会作出说明。                     报告向股东大会作出说明。
董事会专门委          第一百六十四条   本行董事会       第一百六十四条     本公司董事
员会的设置     按照股东大会的有关决议,设立战       会按照股东大会的有关决议,设立
               略、资本与经营管理、审计、风险       战略、资本与经营管理、审计、风
     修改事由               旧原文                                 拟修改
                管理与关联交易控制、提名、薪酬      险管理与关联交易控制、提名、薪
                与考核等专门委员会。                酬与考核等专门委员会。
                    专门委员会成员全部由董事组          专门委员会成员应当是具有与
                成,其中审计、风险管理与关联交      专门委员会职责相适应的专业知识
                易控制委员会、提名委员会、薪酬      和工作经验的董事。各专门委员会
                与考核委员会中由独立董事担任召      召集人原则上不宜兼任。审计委员
                集人,且至少应有一名独立董事是      会、风险管理与关联交易控制委员
                会计专业人士。控股股东提名的董      会、提名委员会、薪酬与考核委员
                事不得担任风险管理与关联交易控      会中由独立董事担任召集人,其中
                制委员会和提名委员会的成员。        审计委员会、风险管理与关联交易
                    董事会的相关拟决议事项应先      控制委员会中独立董事应当占适当
                提交相应的专门委员会进行审议,      比例。审计委员会成员应当具有财
                由该专门委员会提出审议意见,并      务、审计和会计等某一方面的专业
                向董事会报告。除董事会依法授权      知识和工作经验。风险管理与关联
                外,专门委员会的审议意见不能代      交易控制委员会负责人应当具有对
                替董事会的表决意见。                各类风险进行判断与管理的经验。
                                                        董事会的相关拟决议事项应先
                                                    提交相应的专门委员会进行审议,
                                                    由该专门委员会提出专业意见或根
                                                    据董事会授权就专业事项进行决
                                                    策。
                                                        各相关专门委员会应当定期与
                                                    本公司高级管理层及部门进行交流
                                                    本公司经营和风险状况,并提出意
                                                    见和建议。
战略委员会职        第一百六十五条       战略委员       第一百六十五条      战略委员会
责              会的主要职责是:                    的主要职责是:
                    (一)对公司长期发展战略规          (一)负责制定本公司经营管
                划进行研究并提出建议;              理目标和长期发展战略规划;
                    (二)对其他影响公司发展的          (二)对其他影响本公司经营
                重大事项进行研究并提出建议;        发展的重大事项进行研究并提出建
                    (三)对以上事项的实施进行      议;
                检查;                                  (三)监督、检查年度经营计
                    (四)董事会授权的其他职责。 划、投资方案的执行情况;
                                                        (四)董事会授权的其他职责。
资本与经营管        第一百六十六条     资本与经营          第一百六十六条   资本与经营
理委员会职责    管理委员会的主要职责是:            管理委员会的主要职责是:
                    (一)根据发展战略和宏观经          (一)负责本公司的资本管理
                济走势,对公司的资本管理战略和      战略和规划、资本总量及其结构、
                规划、资本总量及其结构、年度资      年度资本目标管理;
     修改事由                  旧原文                               拟修改
                本管理目标进行研究并提出建议;           (二)拟定权益性资本的募集
                    (二)根据公司经营发展情况, 方式、时间和市场方案,并向董事
                研究权益性资本的募集方式、时间       会提出建议;
                和市场并提出建议;                       (三)对须经董事会批准的重
                    (三)对须经董事会批准的重       大资本运作、资产经营项目进行研
                大资本运作、资产经营项目进行研       究并提出建议;
                究并提出建议;                           (四)对其他影响公司资本管
                    (四)对其他影响公司资本管       理的重大事项进行研究并提出建
                理的重大事项进行研究并提出建         议;
                议;                                     (五)董事会授权的其他职责。
                    (五)董事会授权的其他职责。
审计委员会职           第一百六十七条   审计委员会          第一百六十七条   审计委员会
责              的主要职责是:                       的主要职责是:
                    (一)提议聘请或更换外部审           (一)负责检查本公司风险和
                计机构;                             合规状况、会计政策、财务报告程
                    (二)监督公司的内部审计制       序和财务状况;
                度及其实施;                             (二)负责本公司年度审计工
                    (三)监督和促进内部审计与       作,提出外部审计机构的聘请与更
                外部审计之间的沟通;                 换建议,并就审计后的财务报告信
                    (四)审核公司的财务信息及       息真实性、准确性、完整性和及时
                其披露;                             性作出判断性报告,提请董事会审
                    (五)审查公司及各分支机构       议;
                的内控制度的科学性、合理性、有           (三)监督公司的内部审计制
                效性以及执行情况,并对违规责任       度及其实施;
                人进行责任追究提出建议;                 (四)监督和促进内部审计与
                    (六)对内部审计人员尽责情       外部审计之间的沟通;
                况及工作考核提出意见等;                 (五)审核公司的财务信息及
                    (七)董事会授权的其他职责。 其披露;
                                                         (六)审查公司及各分支机构
                                                     的内控制度的科学性、合理性、有
                                                     效性以及执行情况,并对违规责任
                                                     人进行责任追究提出建议;
                                                         (七)对内部审计人员尽责情
                                                     况及工作考核提出意见;
                                                         (八)审议批准案防工作政策
                                                     与工作报告,考核评估本公司案防
                                                     工作的有效性;
                                                         (九)董事会授权的其他职责。
风险管理与关           第一百六十八条    风险管理           第一百六十八条    风险管理
联交易控制委    与关联交易控制委员会的主要职责       与关联交易控制委员会的主要职责
     修改事由                  旧原文                              拟修改
员会职责        是:                                 是:
                    (一)负责监督高级管理层关           (一)负责监督高级管理层关
                于信用风险、市场风险、操作风险       于信用风险、流动性风险、市场风
                等风险的控制情况,对本行风险及       险、操作风险、合规风险和声誉风
                管理状况及风险承受能力及水平进       险的控制情况,对本公司风险及管
                行定期评估,提出完善本行风险管       理状况及风险承受能力及水平进行
                理和内部控制的意见。                 定期评估,提出完善本公司风险管
                    (二)负责关联交易的管理,       理和内部控制的意见。
                及时审查和批准关联交易,控制关           (二)负责关联交易的管理,
                联交易风险。                         审查和批准关联交易,控制关联交
                    (三)审查本行与一个关联方       易风险。
                之间单笔交易金额超过本行资本净           (三)接受一般关联交易备案;
                额百分之一或与一个关联方发生交           (四)审批其认为必要或监管
                易后本行与该关联方的交易余额超       机构要求的按照重大关联交易的程
                过本行资本净额百分之五的关联交       序审批的一般关联交易;
                易。                                     (五)审查重大关联交易事项
                    (四)董事会授权的其他职责。 以及其他需要提交董事会、股东大
                                                     会审议的关联交易,并提请董事会、
                                                     股东大会审批;
                                                         (六)董事会授权的其他职责。
提名委员会职           第一百六十九条     提名委员          第一百六十九条     提名委员
责              会的主要职责是:                     会的主要职责是:
                    (一)根据公司经营活动情况、         (一)根据公司经营活动情况、
                资产规模和股权结构对董事会的规       资产规模和股权结构对董事会的规
                模和构成向董事会提出建议;           模和构成向董事会提出建议;
                    (二)研究董事、行长及其他           (二)负责董事、高级管理人
                高级管理人员的选择标准和程序,       员的选任程序和标准,并向董事会
                并向董事会提出建议;                 提出建议;
                    (三)广泛搜寻合格的董事和           (三)对董事和高级管理人员
                行长及其他高级管理人员的人选;       的任职资格进行初步审核,并提出
                    (四)对董事候选人和行长及       建议;
                其他高级管理人员人选进行审查并           (四)董事会授权的其他事宜。
                提出建议;
                    (五)董事会授权的其他事宜。
薪酬与考核委           第一百七十条     薪酬与考核          第一百七十条     薪酬与考核
员会职责        委员会的主要职责是:                 委员会的主要职责是:
                    (一)研究董事与高级管理人           (一)审议全行薪酬管理制度
                员考核的标准,进行考核并提出建       和政策;
                议;                                     (二)拟定董事与高级管理人
                    (二)研究和审查董事与高级       员的薪酬方案,向董事会提出建议;
     修改事由                  旧原文                               拟修改
                管理人员的薪酬政策与方案;               (三)监督薪酬方案的实施。
                    (三)监督薪酬方案的实施。           (四)董事会授权的其他事宜。
                    (四)董事会授权的其他事宜。
董事长选举          第一百七十二条      董事长和副          第一百七十二条   董事长和副
                董事长以全体董事的过半数选举产       董事长以全体董事的过半数选举产
                生和罢免。                           生。
董事会例会          第一百七十五条      董事会每年          第一百七十五条   董事会例会
                至少召开四次定期会议,由董事长       每季度至少应当召开一次,由董事
                召集。于会议召开十日以前书面通       长召集。于会议召开十日以前书面
                知全体董事。                         通知全体董事和监事。
董事会召开通        第一百七十七条      董事会召开          第一百七十七条   董事会召开
知              临时董事会会议应于会议召开五日       临时董事会会议应于会议召开五日
                前书面或电话通知全体董事。情况       前书面或电话通知全体董事和监
                紧急,需要尽快召开董事会临时会       事。情况紧急,需要尽快召开董事
                议的,可以随时通过电话或者其他       会临时会议的,可以随时通过电话
                口头方式发出会议通知,但召集人       或者其他口头方式发出会议通知,
                应当在会议上做出说明。               但召集人应当在会议上做出说明。
董事会会议表        第一百八十一条      董事会决议          第一百八十一条   董事会会议
决方式          表决方式为举手表决、书面表决或       可以采用会议表决(包括视频会议)
                通讯表决。每名董事有一票表决权。 和通讯表决两种方式,实行一人一
                    董事会会议在保障董事充分表       票。
                达意见的前提下,可以用传真等通           采用通讯表决形式的,至少在
                讯方式进行并作出决议,并由参会       表决前三日内将通讯表决事项及相
                董事签字。                           关背景资料送达全体董事。
                    利润分配方案、重大投资、重           利润分配方案、重大投资、重
                大资产处置方案、聘任或解聘高级       大资产处置方案、聘任或解聘高级
                管理人员等重大事项不应采取通讯       管理人员、资本补充方案、重大股
                表决的方式,且应当由董事会三分       权变动以及财务重组等重大事项不
                之二以上董事通过。                   应采取通讯表决的方式,且应当由
                                                     董事会三分之二以上董事通过。
董事会秘书任        第一百八十八条      董事会秘书          第一百八十八条   董事会秘书
职资格          应具备以下条件:                     应具备以下条件:
                    (一)应由具有大学专科以上           (一)本科以上学历,从事金
                学历,从事秘书、管理、股权事务       融工作六年以上,或从事相关经济
                等工作三年以上的自然人担任;         工作十年以上(其中从事金融工作
                    (二)应掌握有关财务、税收、 三年以上);
                法律、金融、企业管理等方面专业           (二)应掌握有关财务、税收、
                知识,具有良好的个人品质,严格       法律、金融、企业管理等方面专业
                遵守有关法律、法规及职业操守,       知识,具有良好的个人品质,严格
                能够忠诚地履行职责,并具有良好       遵守有关法律、法规及职业操守,
     修改事由                 旧原文                             拟修改
                 的沟通技巧和灵活的处事能力。       能够忠诚地履行职责,并具有良好
                     本章程规定不得担任本行董事     的沟通技巧和灵活的处事能力。
                 的情形适用于董事会秘书。                本章程规定不得担任本公司董
                                                    事的情形适用于董事会秘书。
第六章      行长及其他高级管理人员(改为:高级管理层)
高级管理层设         第一百九十二条    本行设行长        第一百九十二条    本公司高级
置               一名,由董事会聘任或解聘。         管理层由总行行长、副行长、董事
                                                    会秘书、财务总监及监管机构认定
                                                    的其他人员组成。
高管任职资格         第一百九十三条    本章程关于        第一百九十三条    本章程关于
                 不得担任董事的情形,同时适用于     不得担任董事的情形及关于董事的
                 高级管理人员。                     忠实义务和勤勉义务的规定,同时
                     本章程关于董事的忠实义务和     适用于高级管理层组成人员。
                 勤勉义务的规定,同时适用于高级          本公司高级管理层人员应当通
                 管理人员。                         过银行业监督管理机构的任职资格
                                                    审查。
                                                         在本公司控股股东担任除董事
                                                    以外其他职务的人员,不得担任本
                                                    公司的高级管理人员。
高管履职             第一百九十四条    在本行控股        第一百九十四条    高级管理层
                 股东担任除董事以外其他职务的人     根据本公司章程及董事会授权开展
                 员,不得担任本行的高级管理人员。 经营管理活动,确保本公司经营与
                                                    董事会所制定批准的发展战略、风
                                                    险偏好及其他各项政策相一致。
                                                         高级管理层对董事会负责,同
                                                    时接受监事会监督。高级管理层依
                                                    法在其职权范围内的经营管理活动
                                                    不受干预。
行长聘任、任期       第一百九十五条    行长每届任        第一百九十五条    本公司设行
                 期三年,行长连聘可以连任。         长一名,行长每届任期三年,行长
                                                    连聘可以连任。
高管层报告义         第一百九十九条    行长应当根        第一百九十九条 高级管理层
务               据董事会或者监事会的要求,向董     应当根据董事会或者监事会的要
                 事会或者监事会报告本行重大合同     求,及时、准确、完整地向董事会
                 的签订、执行情况、资金运用情况     或者监事会报告本公司经营业绩、
                 和盈亏情况。行长必须保证该报告     重要合同、财务状况、风险状况和
                 的真实性。                         经营前景等情况。
第七章      监事会
监事构成             第二百一十三条    本行监事为        第二百一十三条    本公司监事
                 自然人。                           为自然人。包括职工代表出任的监
  修改事由                    旧原文                               拟修改
                                                    事、股东大会选举的外部监事和股
                                                    东监事。
职工监事           第二百一十六条      本行设职工       第二百一十六条      本公司设职
               监事制度,且职工代表担任的监事       工监事制度,且职工代表担任的监
               不少于监事会人数的三分之一。         事不少于监事会人数的三分之一。
                                                        职工监事享有参与制定涉及员
                                                    工切身利益的规章制度的权利,并
                                                    应当积极参与制度执行情况的监督
                                                    检查。
监事产生方式       第二百二十一条      监事每届任       第二百二十一条      监事每届任
               期三年。股东担任的监事由股东大       期三年。股东监事和外部监事由股
               会选举或更换,本行职工代表担任       东大会选举或更换,职工代表出任
               的监事由本行职工代表大会选举产       的监事由本公司职工代表大会选举
               生或更换,监事连选可以连任。         产生或更换,监事连选可以连任。
                                                        外部监事在本公司的任职时间
                                                    累计不得超过六年。
监事履职           第二百二十三条      监事连续两       第二百二十三条      监事连续两
               次不能亲自出席也不委托其他监事       次不能亲自出席、也不委托其他监
               出席监事会会议的,视为不能履行       事代为出席监事会会议,或每年未
               职责,股东大会或职工代表大会应       能亲自出席至少三分之二的监事会
               当予以撤换。                         会议的,视为不能履行职责,监事
                                                    会应当建议股东大会或职工代表大
                                                    会予以罢免。
                                                        股东监事和外部监事每年在本
                                                    公司工作的时间不得少于十五个工
                                                    作日。
监事会主席         第二百二十九条      本行设监事       第二百二十九条      本公司设监
               会。监事会由九名监事组成,监事       事会。监事会由九名监事组成,监
               会设主席一人,并可视情况设副主       事会设主席一人,并可视情况设副
               席一人。监事会主席不能履行职务       主席一人。监事会主席不能履行职
               或不履行职务时,由监事会副主席       务或不履行职务时,由监事会副主
               主持,监事会副主席不能履行职务       席主持,监事会副主席不能履行职
               或者不履行职务时,由半数以上监       务或者不履行职务时,由半数以上
               事共同推举的一名监事主持。           监事共同推举的一名监事主持。
                   监事会主席、监事会副主席由           监事会主席至少应当具有财
               监事会全体监事过半数选举产生和       务、审计、金融、法律等某一方面
               罢免,其应具备财务、审计、金融、 专业知识和工作经验。
               法律、管理等某一方面的专业知识           监事会主席、监事会副主席由
               和工作经验。                         监事会全体监事过半数选举产生。
  修改事由                旧原文                                 拟修改
监事会职责       第二百三十条      监事会行使下          第二百三十条     监事会行使下
             列职权:                             列职权:
                 (一)应当对董事会编制的本           (一)监督董事会确立稳健的
             行定期报告进行审核并提出书面审       经营理念、价值准则和制定符合本
             核意见;                             公司实际的发展战略;
                 (二)检查本行的财务;               (二)定期对董事会制定的发
                 (三)对董事、高级管理人员       展战略的科学性、合理性和有效性
             执行本行职务的行为进行监督,对       进行评估,形成评估报告;
             违反法律、行政法规、本章程或者           (三)对本公司经营决策、风
             股东大会决议的董事、高级管理人       险管理和内部控制等进行监督检查
             员提出罢免的建议;                   并督促整改;
                 (四)当董事、行长和其他高           (四)对董事会编制的本公司
             级管理人员的行为损害本行的利益       定期报告进行审核并提出书面审核
             时,要求其予以纠正,必要时向股       意见;
             东大会或国家有关主管机关报告;           (五)检查本公司的财务;
                 (五)提议召开临时股东大会,         (六)对董事的选聘程序进行
             在董事会不履行《公司法》规定的       监督;
             召集和主持股东大会职责时召集和           (七)对董事、监事、高级管
             主持股东大会;                       理人员履职情况进行综合评价,对
                 (六)向股东大会提出提案;       违反法律、行政法规、本章程或者
                 (七)对董事和高级管理层成       股东大会决议的董事、监事、高级
             员进行离任审计;                     管理人员提出罢免的建议;
                 (八)对本行的经营决策、风           (八)当董事、行长和其他高
             险管理和内部控制等进行审计并指       级管理人员的行为损害本公司的利
             导内部审计部门的工作;               益时,要求其予以纠正,必要时向
                 (九)依照《公司法》第一百       股东大会或国家有关主管机关报
             五十一条的规定,对董事、高级管       告;
             理人员提起诉讼;                         (九)提议召开临时股东大会,
                 (十)发现本行经营情况异         在董事会不履行《公司法》规定的
             常,可以进行调查;必要时,可以       召集和主持股东大会职责时召集和
             聘请会计师事务所、律师事务所等       主持股东大会;
             专业机构协助其工作,费用由本行           (十)向股东大会提出提案;
             承担。                                   (十一)依照《公司法》第一
                 (十一)其他法律、法规、规       百五十一条的规定,对董事、高级
             章及本章程规定或股东大会授予的       管理人员提起诉讼;
             其他职权。                                  (十二)发现本公司经营情况
                                                  异常,可以进行调查;必要时,可
                                                  以聘请会计师事务所、律师事务所
                                                  等专业机构协助其工作,费用由本
                                                  公司承担。
  修改事由                       旧原文                             拟修改
                                                           (十三)对全行薪酬管理制度
                                                       和政策及高级管理人员薪酬方案的
                                                       科学性、合理性进行监督;
                                                           (十四)其他法律、法规、规
                                                       章及本章程规定或股东大会授予的
                                                       其他职权。
监事会专门委          第二百三十一条      监事会设立       第二百三十一条     监事会设立
员会              提名委员会,其主要职责是拟定监       提名委员会,其主要职责是拟定监
                  事的选任程序和标准,对监事的任       事的选任程序和标准,对监事候选
                  职资格和条件进行初步审核,并向       人的任职资格进行初步审核,并向
                  监事会提出建议。                     监事会提出建议;对董事的选聘程
                      监事会设监督委员会,其主要       序进行监督;对董事、监事和高级
                  职责是负责对公司董事履职评价、       管理人员履职情况进行综合评价并
                  监事履职评价的最终评定,并根据       向监事会报告;对全行薪酬管理制
                  评价结果提出工作建议或处理意         度和政策及高级管理人员薪酬方案
                  见;对公司经营决策、财务活动、       的科学性、合理性进行监督。
                  风险管理、内部控制和薪酬管理制           监事会设监督委员会,其主要
                  度等进行监督。                       职责是负责拟订对本公司财务活动
                      提名委员会、监督委员会可由       的监督方案并实施相关检查,监督
                  外部监事担任负责人。                 董事会确立稳健的经营理念、价值
                                                       准则和制定符合本公司实际的发展
                                                       战略,对本公司经营决策、风险管
                                                       理和内部控制等进行监督检查。
                                                           提名委员会、监督委员会可由
                                                       外部监事担任负责人。
监事会会议            第二百三十二条      监事会每年       第二百三十二条     监事会例会
                  至少召开四次定期会议。会议通知       每季度至少应当召开一次,由监事
                  应当在会议召开十日以前书面送达       会主席召集。会议通知应当在会议
                  全体监事。监事可以提议召开临时       召开十日以前书面送达全体监事。
                  监事会会议。                             监事可以提议召开临时监事会
                                                       会议。
第九章       通知和公告
通知和公告            第二百六十三条      本行通知以       第二百六十三条 本公司通知以
                  传真方式进行的,传真当日为送达       专人送出的,由被送达人在送达回执
                  日期;本行通知以邮件送出的,自       上签名(或盖章),被送达人签收日
                  交付邮局之日起第五个工作日为送       期为送达日期;以传真方式进行的,
                  达日期;本行通知以公告方式送出       传真当日为送达日期;以邮件送出的,
                  的,第一次公告刊登日为送达日期。 自交付邮局之日起第五个工作日为送
                                                       达日期;以公告方式送出的,第一次
                                                       公告刊登日为送达日期。
  修改事由                  旧原文                                拟修改
第十一章     修改公司章程
修改章程变更        第二百八十四条   有下列情形           第二百八十四条   有下列情形
登记            之一的,本行应当修改章程:         之一的,本公司应当修改章程:
                                                          
                    经股东大会决议且经有关监管        经股东大会决议且经有关监管部
                部门批准的因利润转增股本、公积金 门批准的因利润转增股本、公积金转
                转增股本、增发新股、配售股份、可 增股本、增发新股、配售股份、可转
                转换公司债券转股及发行优先股等     换公司债券转股及发行优先股等导致
                导致本行的注册资本金数、股本总数 本公司的注册资本金数、股本总数或
                或结构发生变化而需修改章程时,本 结构发生变化而需修改章程时,本公
                行依此对章程中上述条款进行修订     司依此对章程中上述条款进行修订并
                并报工商登记等监管部门进行变更     报工商登记等监管部门进行变更登
                登记。                             记。
第十二章     附则
释义                第二百八十八条   释义                 第二百八十八条   释义
                    (一)控股股东,是指其持有            (一)控股股东,是指其持有
                的股份占本行股本总额百分之五十     的股份占本公司股本总额百分之五
                以上的股东;持有股份的比例虽然     十以上的股东;持有股份的比例虽
                不足百分之五十,但依其持有的股     然不足百分之五十,但依其持有的
                份所享有的表决权已足以对股东大     股份所享有的表决权已足以对股东
                会的决议产生重大影响的股东。       大会的决议产生重大影响的股东。
                    (二)实际控制人,是指虽不            (二)实际控制人,是指虽不
                是本行的股东,但通过投资关系、     是本公司的股东,但通过投资关系、
                协议或者其他安排,能够实际支配     协议或者其他安排,能够实际支配
                本行行为的人。                     本公司行为的人。
                    (三)关联关系,是指本行控            (三)主要股东,是指能够直
                股股东、实际控制人、董事、监事、 接、间接、共同持有或控制本公司
                高级管理人员与其直接或者间接控     百分之五以上股份或表决权以及对
                制的企业之间的关系,以及可能导     本公司决策有重大影响的股东。
                致本行利益转移的其他关系。但是,          (四)关联关系,是指本公司
                国家控股的企业之间不仅因为同受     控股股东、实际控制人、董事、监
                国家控股而具有关联关系。           事、高级管理人员与其直接或者间
                    (四)高级管理层,是由本行     接控制的企业之间的关系,以及可
                行长及其他高级管理人员组成。       能导致本公司利益转移的其他关
                    上述释义如法律、行政法规另     系。但是,国家控股的企业之间不
                有明确规定的,从其规定。           仅因为同受国家控股而具有关联关
                                                   系。
                                                          (五)高级管理层,是由本公
                                                   司总行行长及副行长、董事会秘书、
                                                   财务总监及监管部门认定的其他高
  修改事由                旧原文                              拟修改
                                                 级管理人员组成。
                                                     (六)重大投资、重大资产处
                                                 置,是指占本公司最近经审计净资
                                                 产值百分之一以上的投资及资产处
                                                 置行为。
                                                     上述释义如法律、行政法规另
                                                 有明确规定的,从其规定。
                 第二百九十三条     本章程所称       第二百九十三条    本章程所称
             “以上”、“不超过”、“以内”、 “以上”、、“以内”、“以下”,
             “以下”“以前”,都含本数;“不 都含本数;“以外”、“低于”、“多
             满”、“超过”、“以外”、“低于”、 于”不含本数。
             “多于”不含本数。
优先股规定                                           第二百九十四条    国家对优先
                                                 股另有规定的,从其规定。
                 第二百九十四条    本次章程的        第二百九十五条    本次章程的
生效条件     修改由公司股东大会审议通过,经      修改由公司 2014 年度股东大会审议
             国务院银行业监督管理机构核准        通过,经国务院银行业监督管理机
             后,自公司首次优先股发行完成之      构核准后生效。
             日起生效。



    特此公告。
                                       上海浦东发展银行股份有限公司董事会

                                                               2015 年 3 月 18 日

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